Compliance in SAP®-Anwendungen
Sanktionslistenprüfung zur Einhaltung gesetzlicher Vorgaben für SAP-Systeme.
Jedes Unternehmen in der EU muss geeignete Maßnahmen ergreifen, um Geschäftspartner gegen Sanktionslisten zu prüfen. Das Ziel: Terroristen und potenzielle Betrüger frühzeitig erkennen. Das Uniserv Caution & Compliance Framework identifiziert verdächtige Personen und Unternehmen in einer SAP-integrierten Lösung.
Quick Facts zum Caution & Compliance Framework
- Prüfung der Geschäftspartnerdaten gegen freie & kommerziell verfügbare Sanktionslisten (z.B. World-Check, Worldcompliance, Bundesanzeiger, EU-Sanktionsliste, etc.).
- Prüfung der Geschäftspartnerdaten gegen individuelle Datenbestände, sog. Caution-Listen.
- Revisionssichere Dokumentation der Prüfergebnisse.
- Prüfung entweder in Echtzeit bei der Dateneingabe oder im Stapel als Batch-Verarbeitung.
- Einfache Integration und Bearbeitung in der gewohnten SAP-Oberfläche.
Das Uniserv Caution & Compliance Framework berücksichtigt die Anforderungen besonderer Compliance-Vorschriften (Geldwäschegesetz, Terrorismusgesetze). Es unterstützt aber auch weitere Bereiche, wie beispielsweise die Betrugsabwehr, durch die Identifizierung verdächtiger Personen und die Identifikation politisch exponierter Personen (PEP).
Funktionen des Caution & Compliance Frameworks
Unabhängig von der konkreten Liste und der Einbettung in bestehende Prozesse erfolgt die Prüfung immer nach dem gleichen Prozess. Werden die Geschäftspartnerdaten zur Prüfung an das CCF übergeben, erfolgt eine unscharfe Prüfung gegen vorhandene Datenbestände zur Verdachtsermittlung. Bei Identifikation eines Verdachts wird ein sog. Vorgang im System angelegt. Ein Bearbeiter entscheidet dann in einer entsprechenden Verwaltungsoberfläche über den Verdacht. Der gesamte Prozess wird dabei revisionssicher protokolliert.
Weitere Funktionen
- Integration der Good-Guy-Funktionalität.
- Erweiterbarkeit um kundenindividuelle Prüfungen.
- Recherchetool für abgeschlossene Vorgänge.
- Integration von Betrugsdiensten.
- Sicherheitscheck für Listen.
- Prüfung von Non-SAP-Datensätzen.
- SAP-CRM- & S/4HANA-Kompatibilität.
- FIORI-Oberflächen zur mobilen Nutzung.
Sorgen Sie mit dem Uniserv CCF dafür, dass Sie nicht vertrauenswürdige Daten bereits früh erkennen und damit das Risiko von Anfang an minimieren. So können geeignete Maßnahmen ergriffen und Geldbußen sowie schwere Verluste vermieden werden.
Wir sind für Sie da.
Kontaktieren Sie uns über das Formular oder rufen Sie uns direkt an.
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